5月份主办券商执业质量评价出炉大同证券位列第一
中国网财经6月13日讯 6月12日,全国股转系统公司发布对新三板主办券商2017年5月的执业质量评价结果。评价点值排名前五的主办券商为大同证券、东北证券、申港证券、申万宏源证券(并列第三)、兴业证券(并列第三)。
5月共有100家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示96家主办券商评价结果(详见附件)。
34家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比35.42%(4月38.55%);40家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比41.66%(4月40.63%);17家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比17.71%(4月17.71%);5家主办券商评价点值在70以下,占比5.21%(4月3.13%)。
5月全国股转公司共记录负面行为516条,涉及79家主办券商。其中,推荐挂牌类5条,占比0.97%;推荐后督导类448条,占比86.82%;交易管理类13条,占比2.52%;综合管理类50条,占比9.69%。负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商44家,合计占总记录数的23.84%(4月42.51%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商31家,合计占总记录数的56.59%(4月57.85%);20条以上的主办券商4家,合计占总记录数的19.57%(4月0%)。
从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为德邦证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华融证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华金证券。
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